В 2006 году (или ранее) молдавский олигарх Анатолий Стати и его сын Габриэль Стати приступили к реализации мошеннической схемы, в рамках которой они незаконно присвоили средства международных инвесторов, сфальсифицировали финансовую отчетность и убедили жертв своих мошеннических действий поддержать проведение международного арбитража против Республики Казахстан с тем, чтобы получить от государства средства, которые Стати сами ранее похитили.
Мошенничество
Стати и их инвестиции в Казахстан
Анатолий Стати (родился в 1952 году) - молдавский олигарх, сделавший состояние на сомнительных сделках и проектах в нефтегазовой отрасли. В 1994 году он основал компанию "Аском Груп" (Ascom Group SA). В 1995 году Аском подписала два сервисных контракта с Министерством нефти и газа Туркменистана, тем самым открыв для себя дорогу в нефтяной бизнес. Срок действия сервисных контрактов истекал в 2000 году, а новых контрактов для продолжения работы в Туркменистане заключено не было.
В 1999 году Анатолий Стати и его сын Габриэль Стати начали деятельность в нефтегазовом секторе Казахстана. Аском приобрела доли участия в казахстанской компании ТОО "Казполмунай" (КПМ), а другая компания Стати, Gheso SA, приобрела доли участия в ТОО "Толкыннефтегаз" (ТНГ). Позже Gheso SA передала свою долю в ТНГ компании Terra Raf Trans Traiding Ltd, компании Стати, зарегистрированной в Гибралтаре. На момент приобретения у КПМ и ТНГ были заключены контракты с Казахстаном на разведку и добычу углеводородов на месторождении Боранколь, месторождении Толкын и блоке Табыл, расположенных в Мангистауской области Казахстана.
Первоначально Стати финансировали свои операции в Казахстане за счет кредитов, полученных от казахстанских банков Казкоммерцбанк и Народный банк. Стати были предоставлены кредиты на сумму 120 миллионов долларов США сроком на 7 лет по процентной ставке 11% годовых. В соответствии с обычной деловой практикой банки-кредиторы сохранили за собой определенные средства контроля и надзора за тем, как расходуются заемные средства. Однако, компания Стати стремилась избежать такого контроля.
С целью вывода активов из казахстанских компаний и обмана инвесторов Стати разработали несколько преступных схем, среди которых схема с облигациями Тристана, схема с нефтяными поставками, и проект ГПЗ.
Схема с облигациями Тристана
Преступная схема берет свое начало в 2006 году, когда Анатолий Стати решил осуществить заимствование на финансовых рынках. Для этого он зарегистрировал компанию Tristan Oil Ltd. (Тристан) на Британских Виргинских островах. В декабре 2006 года Тристан выпустил 10,5%-ные "старшие обеспеченные облигации" ("облигации Тристана") на сумму 300 миллионов долларов США и еще 120 миллионов долларов США в июне 2007 года. KПМ и TНГ выступили гарантами по данным облигациям. Из первого транша облигаций Тристан предоставил ТНГ кредит в размере 181 миллиона долларов США. 30 миллионов долларов США были предоставлены в виде кредита КПМ. Процентная ставка по обоим кредитам составляла 17,65% годовых. Из второго транша облигаций Тристан предоставил взаймы ТНГ 94 миллиона долларов США и 20 миллионов долларов США - KПМ по процентной ставке 16% годовых. Оба пакета займов Тристана для KПМ и TНГ имели значительно более высокие процентные ставки, чем ставки, предлагаемые казахстанскими банками. Фактически, Стати вынудили свои казахстанские компании платить более высокие процентные ставки, чем те, которые сами Стати обязались выплатить держателям облигаций Тристана. Если бы размер процентной ставки по кредитам, предоставленным Тристаном КПМ и TНГ, был 10,5% процентов, то есть такой же, как размер процентной ставки, которую сам Тристан выплачивал своим инвесторам, то компании сэкономили бы почти 62 миллиона долларов США процентных платежей за период с 2006 по 2009 год.
Однако, не все свои компании Стати ставили в такое невыгодное положение. Например, из средств, полученных при продаже облигаций Тристана, Terra Raf получила беспроцентный кредит в размере 76 миллионов долларов США. Эти деньги были переведены в другие компании Стати и не были получены КПМ и ТНГ.
Третий транш облигаций на сумму 111,1 миллионов долларов США был выпущен в июне 2009 года. Принадлежащая Стати компания Laren Holdings Ltd., зарегистрированная на Британских Виргинских Островах, заплатила только 30 миллионов долларов США за облигации. Эти 30 миллионов долларов США были частью кредита в размере 60 миллионов долларов США, предоставленного Laren Holdings Ltd шестью кредиторами под процентную ставку 35% годовых.
Схема с нефтяными поставками
Схема с поставками нефти стала для Стати основным способом вывода денежных средств из Казахстана. Чтобы вывести доходы от продажи нефти и газа из КПМ и ТНГ, Стати разработали сложную схему продаж, в которую вовлекли другие свои компании.
Вместо того чтобы продавать нефть напрямую Витолу (Vitol SA), КПМ продавала добытые углеводороды Stadoil Ltd., компании Стати, зарегистрированной в Шотландии, а ТНГ продавала свою нефть компании General Affinity Ltd., зарегистрированной в Англии. Stadoil Ltd. и General Affinity Ltd., в свою очередь, продавали приобретенные углеводороды Terra Raf, а с 2007 года –Montvale, компаниям Стати. Только после этого нефть продавалась Витолу. Спроектированная цепочка продаж позволила Анатолию и Габриэлю Стати вывести из КПМ и ТНГ более 260 миллионов долларов США в период с 2005 по 2010 год.
Проект ГПЗ
В 2006 году Стати заключили соглашение о сотрудничестве с компанией "Витол", в рамках которого планировалось строительство на месторождении "Боранколь" завода по производству сжиженного газа (ГПЗ). Не посвящая Витол в свои истинные планы, Стати использовали проект для хищения денежных средств у TНГ и Витола. 31 января 2006 года компании Стати "Аском" и "Азалия" (Azalia LLC.) приобрели ключевое оборудование для завода у третьей стороны - компании Tractebel Gas Engineering - за 34,2 миллиона долларов США. Затем Азалия перепродала это оборудование другой компании Стати - Perkwood, - но уже за 115 миллионов долларов США. 17 февраля 2006 года Perkwood, в свою очередь, перепродала оборудование для ГПЗ компании "TНГ" за 115 миллионов долларов США. Таким образом, суммы, уплаченные ТНГ компании Perkwood, были на 80,8 миллионов долларов США (136%) выше, чем суммы, которые были уплачены поставщику оборудования, компании Tractebel Gas Engineering. Чтобы избежать проверки, Стати скрыли от собственного аудитора, КПМГ, что Perkwood является компанией, подконтрольной Стати. В восемнадцати аудиторских отчетах KПM, TНГ и Тристан за 2007-2009 годы, которые были отозваны КПМГ 21 августа 2019 года, Perkwood значится как независимая третья сторона, а не как связанная со Стати компания.
В июне 2008 года Стати решили продать свои казахстанские компании. Проект продажи, который, как позже выяснилось, был еще одной мошеннической схемой Стати, получил название "Проект "Зенит". В "тизерном" предложении, распространенном финансовым консультантом Стати - компанией "Ренессанс Капитал", говорилось, что на строительство завода по производству сжиженного газа было потрачено 160 миллионов долларов США, а всего до конца 2008 года ожидались вложения в размере около 230 миллионов долларов США. В конфиденциальном информационном меморандуме ("Информационный меморандум"), разосланном Ренессанс Капиталом от имени Стати заинтересованным сторонам, сумма, инвестированная ТНГ в завод по производству сжиженного газа по состоянию на июль 2008 года, составляла 193 миллиона долларов США. И в "тизере", и в Информационном меморандуме были указаны затраты на строительство, завышенные Стати посредством перепродажи оборудования завода через сеть своих компаний.
Due diligence отчет продавца, подготовленный КПМГ по просьбе Стати и предназначенный для использования потенциальными покупателями КПМ и ТНГ в рамках Проекта "Зенит", также содержал недостоверную информацию. В данном отчете Perkwood был указан не как взаимосвязанная сторона, а как независимая компания. Как впоследствии выяснил Казахстан, Артур Лунгу, финансовый директор Стати, после ознакомления с проектом due diligence отчета проинформировал КПМГ о том, что Perkwood не принадлежит и не контролируется Стати, а также попросил КПМГ заменить в проекте отчета все ссылки на Perkwood как на взаимосвязанную компанию на ссылки, в которых Perkwood указан как независимая компания. КПМГ выполнила инструкции, и Стати удалось скрыть тот факт, что Perkwood на самом деле являлась подставной компанией, которую они тайно контролировали и использовали для завышения стоимости завода по производству сжиженного газа.
Таким образом, потенциальным покупателям КПМ и ТНГ была предложена ложная информация о компаниях Стати в Казахстане. Попытка Стати продать KПМ и ТНГ в конечном итоге провалилась. Однако, Стати использовали полученные в рамках Проекта "Зенит" предварительные предложения в арбитражном разбирательстве против Казахстана, представив их в качестве доказательств в поддержку своих утверждений относительно стоимости активов, якобы экспроприированных Казахстаном. Принимая решение о выплате Стати 199 миллионов долларов США в качестве компенсации за завод по производству сжиженного газа, Арбитражный суд прямо опирался на Предварительное предложение, представленное Стати одним из потенциальных покупателей в рамках Проекта "Зенит". Стати знали, что это Предварительное предложение было основано на ложной информации, которую они предоставили участникам торгов, и не сделали ничего, чтобы проинформировать об этом Трибунал.
Зарубежная преступная деятельность Стати, организованная с использованием средств, выведенных из Казахстана
Для обслуживания своей преступной деятельности Стати создали разветвленную сеть подконтрольных компаний, расположенных в офшорных зонах по всему миру. Хотя истинный размах мошенничества Стати остается неизвестным, доказательства, полученные Казахстаном к настоящему времени, подтверждают, что часть средств, выведенных из КПМ и ТНГ, была потрачена на строительство замка Стати в Молдове, покупку автомобилей премиум-класса и бриллиантовых часов. Стати также выплатили миллионы политикам и государственным служащим в Молдове, Румынии, Конго, Южном Судане и Курдистане.
В 2005 году Стати через свою компанию Ascom Sudd Operating Company (ASOC) приобрели 95% акций нефтяного месторождения в Южном Судане. В качестве оплаты за месторождение национальной нефтяной компании Южного Судана были перечислены денежные средства, полученные от продажи нефти ТНГ и предназначавшиеся ТНГ. Все дальнейшие инвестиции, сделанные ASOC в разведку нефти в Южном Судане, были осуществлены за счет средств, выведенных из КПМ и ТНГ. Однако, ASOC не смогла убедить правительство Южного Судана продлить срок действия контракта, и все инвестиции были потеряны. Причины неудачи неизвестны, но включение ASOC в санкционный список США в 2018 году является индикатором того, что деятельность ASOC и Стати в Южном Судане не была полностью законной. По мнению Правительства США, ASOC являлась одной из пятнадцати организаций, "способствующих продолжающемуся кризису в Южном Судане, поскольку они являются источником значительных доходов, которые по причине коррупции используются для финансирования закупок оружия и других материалов, которые подрывают мир, безопасность и стабильность Южного Судана, а не поддерживают благосостояние южносуданского народа".
Помимо Южного Судана, Стати перенаправляли средства из Казахстана в Иракский Курдистан. Летом 2008 года Анатолий Стати использовал 60 миллионов долларов США, полученных от Витола в качестве оплаты за нефть КПМ и ТНГ, для получения контракта на разработку месторождения "Барда Раш" в Курдистане. Средства были выведены из KПМ и TНГ через подконтрольную Стати компанию Montvale, "прошли" через несколько других компаний, принадлежащих Стати, пока в конечном итоге не оказались в Курдистане. Из денег, выплаченных Витолом за нефть, добытую в Казахстане, Стати также произвели выплаты на общую сумму 10 миллионов долларов США государственным чиновникам Курдистана. Были ли эти платежи законными, еще предстоит проверить правительству Курдистана.
В 2011 году Стати через свою компанию Komet Group SA продали 60% акций месторождения "Барда Раш" компании Afren Plc. за 418 миллионов долларов США. Это та самая Afren Plc., которая оказалась втянута в скандал весной 2015 года. Генеральный директор Afren Plc., г-н Осман Шахеншах, и главный операционный директор, г-н Шахид Уллах, были признаны виновными в мошенничестве и отмывании денег и приговорены к 16 и 14 годам лишения свободы соответственно. Согласно банковской документации, из суммы в 418 миллионов долларов США Afren Plc. заплатила только 270 миллионов долларов США. Неясно, что случилось с оставшимися 148 миллионами долларов США. Через три года после того, как Afren Plc. купила 60% в месторождении "Барда Раш", компания объявила проект нерентабельным и после получения отчета о его запасах полностью списала месторождение как актив.
Стати использовали арбитраж для осуществления и сокрытия своей преступной схемы
Требования Стати в арбитраже основывались на доводах о том, что KПM и TНГ были платежеспособными, высокорентабельными предприятиями и действовали на законных основаниях в Казахстане. Как представлено выше, все эти заявления оказались ложными и основывались на сфабрикованной финансовой отчетности, а также на ложных свидетельских показаниях и экспертных заключениях.
Основываясь на ложных документах и информации, предоставленных Стати, арбитражный суд в 2013 году присудил Стати компенсацию в размере более полумиллиарда долларов США.
В декабре 2016 года в процессе по обжалованию арбитражного решения, инициированном Казахстаном, Апелляционный суд Свеа в Швеции встал на сторону Стати. На тот момент многие факты мошенничества еще не были раскрыты.
Имея на руках арбитражное решение в свою пользу, Стати обратились в различные иностранные суды с требованием привести решение в исполнение посредством ареста активов Казахстана, находящихся за рубежом. Исполнительные производства были инициированы в Англии, Соединенных Штатах, Бельгии, Нидерландах, Италии и Люксембурге, что привело к аресту активов Казахстана на сумму более 22 миллиардов долларов США. На сегодняшний день под арестом, в основном в Нидерландах, остаются активы на сумму более 6 миллиардов долларов США.
Переломный момент: в то время, как появляется все больше доказательств мошенничества Стати, они начинают терпеть поражения в судах
После непродолжительных успехов по мере того, как появлялось все больше доказательств их мошенничества и росла осведомленность о нем, Стати начали терпеть неудачи. Первый серьезный удар по Стати был нанесен в июне 2017 года, когда судья Высокого Суда Англии г-н Ноулз постановил, что имеются достаточные доказательства “prima facie” того, что арбитражное решение было получено путем мошенничества. Обосновывая свое решение, судья Ноулз отметил:
“Будут затронуты целостность арбитражных процедур, надзор за ними со стороны Судов, Нью-Йоркская конвенция, приведение в исполнение арбитражных решений в различных странах, если утверждения о мошенничестве в настоящем деле не будут рассмотрены в ходе судебных слушаний и не будут решены по существу, включая вопрос о последствиях мошенничества, если оно будет установлено. Интересы правосудия требуют такого рассмотрения.”
Cудья Ноулз предоставил Стати возможность оспорить его выводы. Однако, вместо того, чтобы воспользоваться предоставленным шансом, Стати решили отозвать свое заявление о приведении арбитражного решения в исполнение в Англии и не допустить рассмотрение судьей вопроса о мошенничестве. Этот маневр стоил Стати более £1.3 миллионов долларов США судебных издержек. Стати утверждали, что у них нет достаточных средств для продолжения судебных разбирательств в Англии, в то время, как судебные процессы в других юрисдикциях шли полным ходом.
В 2019 году к уже имевшимся доказательствам мошенничества Стати добавилось исключительное по своим последствиям решение аудиторской компании КПМГ об отзыве 18 аудиторских отчетов, охватывающих финансовую отчетность подконтрольных Стати компаний за период с 2007 по 2009 год и использовавшихся Стати в различных судебных процессах. КПМГ была вынуждена принять такие радикальные меры, когда установила, что указанные отчеты были основаны на ложных данных.
Впоследствии Стати и их сообщники также потерпели поражение в Швеции, Бельгии, Гибралтаре, Нидерландах и Люксембурге. В последнем случае первоначальный исполнительный приказ был отменен апелляционной инстанцией на том основании, что нижестоящий суд не рассмотрел надлежащим образом аргументы и доказательства мошенничества, представленные Казахстаном.
Кроме того, доводы Казахстана о мошенничестве со стороны Стати теперь подтверждаются и заключениями ведущих экспертов в области арбитража: профессора Джорджа Берманна (George Bermann), профессора Кэтрин Роджерс (Catherine Rogers), профессора Кристофа Шройера (Christoph Schreuer), доктора юридических наук и судьи Апелляционного суда Швеции Патрика Шельдстрема (Patrik Schöldström), английского адвоката Алекса Лейтона (Alex Layton QC), Стефана Д. Касселлы (Stefan D. Cassella) (ведущего эксперта в области борьбы с отмыванием денег и бывшего федерального прокурора в Министерстве юстиции США), а также ведущей международной аудиторской фирмы "ПрайсУотерхаусКуперс" (PriceWaterhouseCoopers).
Наконец, главный соучастник Стати теперь также находится под прицелом американского правосудия. Даниэль Чэпмен (Daniel Chapman) и его компания Argentem Creek являются ответчиками по поданному в суд Нью-Йорка судебному иску о сговоре со Стати с целью совершения и сокрытия мошенничества в отношении Республики Казахстан. На Чэпмена подал в суд не только Казахстан, но и другой инвестор, вложивший средства в компании Стати и пострадавший от их мошеннических действий, Outrider Management.
Поскольку Стати и их сообщники раз за разом терпят поражения в судах, от отчаяния они прибегли к стратегии, согласно которой процесс исполнения арбитражного решения инициируется ими только в тех юрисдикциях, где, как они надеются, доказательства мошенничества не будут рассмотрены. Параллельно Стати развернули масштабную черную PR-кампанию по распространению дезинформации и нанесению ущерба международной репутации Казахстана в надежде вынудить страну заключить мировое соглашение .
Russian 
English 
Kazakh