2006 жылы (немесе бұрын) молдавиялық олигарх Анатолий Стати және оның ұлы Габриэль Стати алаяқтық схеманы іске асыруға кірісті. Бұл схеманың аясында олар халықаралық инвесторлардың қаражатын заңсыз иемденді, қаржылық есептілікті бұрмалады және алаяқтық әрекеттерінің құрбандарын өздері бұрын ұрлаған қаражатты алу үшін Қазақстан Республикасына қарсы халықаралық төрелік жүргізуді қолдауға көндірді.
Алаяқтық
Стати және олардың Қазақстанға инвестициялары
Анатолий Стати (1952 жылы туған) – мұнай-газ саласындағы күмәнді мәмілелер мен жобаларда байлық жасаған молдавиялық олигарх. 1994 жылы ол "Аском Груп" (Ascom Group SA) компаниясын құрды. 1995 жылы Аском Түрікменстанның Мұнай және газ министрлігімен екі сервистік келісімшартқа қол қойды, осылайша мұнай бизнесіне жол ашты. Сервистік келісімшарттардың мерзімі 2000 жылы аяқталды, ал Түрікменстанда жұмысын жалғастыру үшін жаңа келісімшарттар жасалмады.
1999 жылы Анатолий Стати және оның ұлы Габриэль Стати Қазақстанның мұнай-газ секторындағы қызметін бастады. Аском қазақстандық "Казполмұнай" ЖШС (КПМ) компаниясында қатысу үлесін сатып алды, ал Статидің басқа компаниясы Gheso SA "Толқыннефтегаз" ЖШС-да (ТНГ) қатысу үлесін сатып алды. Кейінірек Greco SA өзінің ТНГ-дағы үлесін Статидің Гибралтарда тіркелген Terra Raf Trans Trading Ltd компаниясына берді. КПМ және ТНГ сатып алған кезде оларда Маңғыстау облысында орналасқан Боранкөл кен орнында, Толқын кен орнында және Табыл блогында көмірсутектерді барлауға және өндіруге мемлекетпен келісімшарттар жасалған болатын.
Бастапқыда Стати Қазақстандағы өз операцияларын қазақстандық Казкоммерцбанк және Халық банктен алынған несиелер есебінен қаржыландырды. Статиге жылдық 11% пайыздық мөлшерлемемен 7 жыл мерзімге 120 миллион АҚШ доллары сомасына несие берілді. Кәдімгі іскерлік тәжірибеге сәйкес несие беруші банктер қарыз қаражатының қалай жұмсалатынын бақылау мен қадағалаудың белгілі бір құралдарын сақтап қалды. Алайда Стати компаниясы мұндай бақылауды болдырмауға тырысты.
Қазақстандық компаниялардың активтерін шығару және инвесторларды алдау мақсатында Стати бірнеше қылмыстық схемаларды әзірледі: олардың ішінде Тристан облигацияларының схемасы, мұнай жеткізілімдерінің схемасы, және ГӨЗ жобасы бар.
Тристан облигацияларының схемасы
Қылмыстық схема 2006 жылы, Анатолий Стати қаржы нарықтарынан қарыз алуды шешкен кезде басталады. Ол үшін Tristan Oil Ltd (Тристан) компаниясын Британдық Виргин аралдарында тіркеді. 2006 жылғы желтоқсанда Тристан 300 миллион АҚШ доллары және 2007 жылғы маусымда тағы 120 миллион АҚШ доллары сомасына 10,5% "аға қамтамасыз етілген облигацияларын" ("Тристан облигациялары") шығарды. КПМ және ТНГ осы облигациялар бойынша кепілгер болды. Облигациялардың бірінші траншынан Тристан 181 миллион АҚШ доллары мөлшерінде ТНГ-ге кредит берді. 30 миллион АҚШ доллары КПМ-ге несие ретінде берілді. Екі несие бойынша пайыздық мөлшерлеме жылдық 17,65% құрады. Облигациялардың екінші траншы бойынша Тристан ТНГ-ға 94 миллион АҚШ долларын және 20 миллион АҚШ долларын КПМ-ға жылдық 16% пайыздық мөлшерлемемен қарыз берді. Тристанның КПМ және ТНГ үшін қарыздарының екі пакетінің де пайыздары қазақстандық банктер ұсынатын мөлшерлемелерге қарағанда едәуір жоғары болды. Шын мәнінде, Стати өз қазақстандық компанияларын Тристан облигацияларын ұстаушыларға өздері төлеуге міндеттегеннен гөрі жоғары пайыздық мөлшерлемелерді төлеуге мәжбүр етті. Егер Тристан берген кредиттер бойынша пайыздық ставканың мөлшері 10,5% пайыз болса, яғни Тристанның өзі өз инвесторларына төлеген пайыздық ставканың мөлшерімен бірдей болса, онда компаниялар 2006 жылдан бастап 2009 жылға дейінгі кезеңде пайыздық төлемдерді 62 миллион АҚШ долларына жуық үнемдейді.
Алайда, Стати өздерінің барлық компанияларын мұндай қолайсыз жағдайға қойған жоқ. Мысалы, Тристан облигацияларын сату кезінде алынған қаражаттан Terra Raf 76 миллион АҚШ доллары мөлшерінде пайызсыз несие алды. Бұл ақша басқа компанияларға аударылып, КПМ мен ТНГ-ге берілмеді.
111,1 миллион АҚШ доллары сомасындағы облигациялардың үшінші траншы 2009 жылғы маусымда шығарылды. Британдық Виргин аралдарында тіркелген Статидің Laren Holdings Ltd. компаниясына облигациялар үшін тек 30 миллион доллар төледі. Бұл 30 миллион АҚШ доллары Laren Holdings Ltd-ге алты несие беруші жылдық 35% пайыздық мөлшерлемемен берген 60 миллион АҚШ доллары несиесінің бөлігі болды.
Мұнай жеткізілімдері схемасы
Мұнай жеткізу схемасы Стати үшін Қазақстаннан ақша алудың негізгі әдісіне айналды. КПМ мен ТНГ-ден мұнай мен газды сатудан түскен кірісті алу үшін Стати басқа компаниялар қатысқан күрделі сату схемасын жасады.
Мұнайды тікелей Витолға (Vitol SA) сатудың орнына, КПМ өндірілген көмірсутектерін Статидің Шотландияда тіркелген Stadoil Ltd. компаниясына, ал ТНГ өз мұнайын Англияда тіркелген General Affinity Ltd. компаниясына сатты. Өз кезегінде Stadoil Ltd. және General Affinity Ltd. сатып алынған көмірсутектерді Стати компаниялары – Terra Raf.-қа, ал 2007 жылдан бастап Montvale-ге сатты. Осыдан кейін ғана мұнай Витолға сатылды. Жобаланған сату тізбегі Анатолий мен Габриэль Статиге 2005 жылдан 2010 жылға дейін КПМ мен ТНГ-ден 260 миллион доллардан астам қаражат шығаруға мүмкіндік берді.
ГӨЗ жобасы
2006 жылы Стати "Витол" компаниясымен ынтымақтастық туралы келісім жасасты, оның шеңберінде "Боранкөл" кен орнында сұйытылған газ өндіру зауытын (ГӨЗ) салу жоспарланған болатын. Витолды өзінің шынайы жоспарларына арнамай, Стати жобаны ТНГ және Vitol-дан ақша ұрлау үшін пайдаланды. 2006 жылдың 31 қаңтарында Статидің "Аском" және "Азалия" компаниялары (Azalia LLC.) зауыт үшін негізгі жабдықты Tractebel Gas Engineering компаниясынан (үшінші тараптан) 34,2 миллион АҚШ долларына сатып алды. Содан кейін Азалия бұл жабдықты басқа Статидің басқа компанисы Perkwood-қа 115 миллион долларға сатты. 2006 жылғы 17 ақпанда Perkwood "ТНГ" компаниясына ГӨЗ үшін жабдықты 115 миллион АҚШ долларына қайта сатты. Осылайша, ТНГ төлеген сомалар Тractebel Gas Engineering компаниясына жабдық жеткізуге төлеген сомадан 80,8 миллион АҚШ долларына (136%) жоғары болды. Тексеруді болдырмау үшін Стати өзінің аудиторы КПМГ-ден Perkwood Статимен бақыланатын компания екенін жасырды. 2019 жылғы 21 тамызда КПМГ қайтарып алған 2007-2009 жылдардағы КПМ, ТНГ және Тристанның он сегіз аудиторлық есебінде Perkwood Статиге байланысты компания емес, тәуелсіз үшінші тарап ретінде көрсетілген.
2008 жылдың маусым айында Стати қазақстандық компанияларын сатуға шешім қабылдады. "Зенит" жобасы деп аталған сату жобасы кейінірек Статидің тағы бір алаяқтық схемасы болғандығы анықталды. Статидің қаржы кеңесшісі "Ренессанс Капитал" компаниясы таратқан "тизерлік" ұсынысында сұйытылған газ өндіретін зауыттың құрылысына 160 миллион АҚШ доллары жұмсалды, ал 2008 жылдың соңына дейін шамамен 230 миллион АҚШ доллары көлемінде инвестиция күтілуде деп айтылған. Стати атынан Ренессанс Капиталмен мүдделі тараптарға таратылған конфиденциалды ақпараттық меморандумда ("Ақпараттық меморандум") 2008 жылғы шілдедегі жағдай бойынша сұйытылған газ өндіру зауытына ТНГ инвестициялаған сома 193 миллион АҚШ долларын құрады. "Тизерде" де, Ақпараттық меморандумда да құрылыс шығындары, зауыт жабдықтарын өз компанияларының желісі арқылы қайта сату арқылы Статимен жоғарылатылған мөлшері көрсетілген.
Статидің өтініші бойынша KPMG дайындаған және "Зенит" жобасы аясында КПМ және ТНГ потенциалды сатып алушыларының пайдалануына арналған сатушының Due diligence есебінде де жалған ақпарат болды. Бұл есепте Parkwood өзара байланысты тарап ретінде емес, тәуелсіз компания ретінде көрсетілген. Кейіннен Қазақстан анықтағандай, Статидің қаржы директоры Артур Лунгу, due diligence есеп жобасымен танысқаннан кейін KPMG-ге Perkwood Статиге тиесілі емес және оның бақылауында емес екендігі туралы хабарлады, сондай-ақ, KPMG есеп жобасындағы Perkwood-қа барлық сілтемелерді өзара байланысты компания ретінде Perkwood тәуелсіз компания ретінде көрсеткен сілтемелерге ауыстыруды сұрады. KPMG нұсқауларды орындады және Стати Parkwood шын мәнінде олар жасырын түрде бақылайтын және сұйытылған газ зауытының құнын көтеру үшін пайдаланған жасанды компания екенін жасыра алды.
Осылайша, КПМ мен ТНГ потенциалды сатып алушыларына Қазақстандағы Стати компаниялары туралы жалған ақпарат ұсынылды. Статидің КПМ мен ТНГ сатуға талпынысы орындалмады. Алайда, Стати Қазақстанға қарсы төрелік талқылауда "Зенит" жобасы шеңберінде алынған алдын ала ұсыныстарды пайдаланды, оларды Қазақстан экспроприациялаған активтердің құнына қатысты өздерінің тұжырымдарын растайтын дәлелдемелер ретінде ұсынды. Сұйытылған газ зауыты үшін өтемақы ретінде 199 миллион АҚШ долларын төлеу туралы шешім қабылдаған кезде, төрелік сот "Зенит" жобасы аясында потенциалды сатып алушылардың бірінің алдын-ала ұсынысына тікелей сүйенді. Айтпақшы, Стати бұл алдын-ала ұсыныс сауда-саттыққа қатысушыларға олар берген жалған ақпаратқа негізделгенін білді және бұл туралы трибуналға хабарлау үшін ештеңе жасамады.
Қазақстаннан шығарылған құралдарды пайдалана отырып ұйымдастырылған Статидің шетелдік қылмыстық әрекеті
Өздерінің қылмыстық іс-әрекеттеріне қызмет көрсету үшін Стати бүкіл әлем бойынша оффшорлық аймақтарда орналасқан бақыланатын компаниялардың кең желісін құрды. Статидің алаяқтығының нақты ауқымы белгісіз болып қалғанымен, қазіргі уақытта Қазақстан алған дәлелдер KPM мен TNG-ден алынған қаражаттың бір бөлігі Молдовадағы Стати сарайының құрылысына, премиум автомобильдер мен Гауһар сағаттарды сатып алуға жұмсалғанын растайды. Стати сонымен қатар Молдова, Румыния, Конго, Оңтүстік Судан және Күрдістандағы миллиондаған саясаткерлер мен мемлекеттік қызметкерлерге төлем жасады.
2005 жылы Стати өзінің Ascom Sudd Operating Company (ASOC) компаниясы арқылы Оңтүстік Судандағы мұнай кен орны акцияларының 95%-ын сатып алды. Оңтүстік Судан ұлттық мұнай компаниясының кен орны үшін төлем ретінде ТНГ мұнайын сатудан алынған және ТНГ арналған ақшалай қаражат аударылды. ASOC-тың Оңтүстік Судандағы мұнайды барлауға жасаған барлық инвестициялары КПМ және ТНГ-дан шығарылған қаражат есебінен жүзеге асырылды. Алайда, ASOC Оңтүстік Судан үкіметін келісімшарттың мерзімін ұзартуға көндіре алмады және барлық инвестициялар жоғалды. Сәтсіздіктің себептері белгісіз, бірақ 2018 жылы ASOC-тің АҚШ-тың санкциялар тізіміне енуі ASOC пен Статидің Оңтүстік Судандағы қызметі толығымен заңды болмағандығының көрсеткіші болып табылады. АҚШ үкіметінің пікірінше, ASOC "Оңтүстік Судандағы жалғасып жатқан дағдарысқа ықпал ететін он бес ұйымның бірі болды, өйткені олар сыбайлас жемқорлыққа байланысты Оңтүстік Судан халқының әл-ауқатын емес, Оңтүстік Суданның тыныштығын, қауіпсіздігі мен тұрақтылығын бұзатын қару-жарақ пен басқа да материалдарды сатып алуды қаржыландыру үшін пайдаланылатын айтарлықтай кіріс көзі болып табылады".
Оңтүстік Суданнан басқа, Стати Қазақстаннан Ирак Күрдістанына қаражат бағыттады. 2008 жылдың жазында Анатолий Стати Күрдістандағы "барда Раш" кен орнын игеруге келісімшарт алу үшін Витолдан КПМ және ТНГ мұнайына төлем ретінде алынған 60 миллион АҚШ долларын пайдаланды. Қаражат Күрдістанға жеткенге дейін KПМ мен ТНГ-ден Стати бақылауындағы Montvale арқылы шығарылды және Статиге тиесілі бірнеше басқа компаниялар арқылы "өтті". Қазақстанда өндірілген мұнай үшін Витол төлеген ақшадан Стати Күрдістанның мемлекеттік шенеуніктеріне жалпы сомасы 10 миллион АҚШ долларына төлем жасалды. Бұл төлемдер заңды ма, жоқ па, Күрдістан үкіметі әлі тексерген жоқ.
2011 жылы Стати Komet Group SA компаниясы арқылы Afren Plc компаниясына Барда Раш кен орнының 60% акциясын 418 миллион АҚШ доллары сатты. Бұл Afren Plc. 2015 жылдың көктемінде жанжалға түсті. Afren Plc бас директоры Осман Шахеншах және бас операциялық директор Шахид Уллах алаяқтық пен ақшаны жылыстату үшін кінәлі деп танылып, сәйкесінше 16 және 14 жылға бас бостандығынан айырылды. Банк құжаттарына сәйкес, Аfren Plc 418 миллион АҚШ долларынан тек 270 миллион АҚШ долларын төледі. Қалған 148 миллион АҚШ долларымен не болғандығы белгісіз. Afren Plc "Барда Раш" кен орнынан 60% сатып алғаннан үш жылдан кейін компания жобаны тиімсіз деп жариялады және оның қорлары туралы есепті алғаннан кейін кен орнын актив ретінде толығымен есептен шығарды.
Стати арбитражды өздерінің қылмыстық схемасын жүзеге асыру және жасыру үшін пайдаланды
Төреліктегі Статидің талаптары КПМ мен ТНГ төлемге қабілетті, жоғары рентабельді кәсіпорындар болғандығы және Қазақстанда заңды негіздерде әрекет еткендігі туралы дәлелдерге негізделді. Жоғарыда айтылғандай, бұл мәлімдемелердің барлығы жалған болып шықты және жалған қаржылық есептілікке, сондай-ақ, жалған куәлік пен сараптамалық қорытындыларға негізделген.
Стати ұсынған жалған құжаттар мен ақпаратқа сүйене отырып, төрелік сот 2013 жылы Статиге жарты миллиард доллардан астам өтемақы тиесілі деп шешті.
2016 жылғы желтоқсанда Қазақстан бастамашылық еткен төрелік шешімге шағымдану процесінде Швециядағы Свеа апелляциялық соты Стати жағына шықты. Ол кезде алаяқтықтың көптеген фактілері әлі ашылған жоқ.
Қолында төрелік шешімі бар Стати түрлі шетелдік соттарға Қазақстанның шетелдегі активтеріне тыйым салу арқылы шешімді орындау талабымен жүгінді. Англияда, АҚШ-та, Бельгияда, Нидерландыда, Италияда және Люксембургте атқарушы өндірістер басталды, бұл Қазақстанның 22 миллиард АҚШ долларынан астам активтерін тұтқындауға әкелді. Бүгінгі таңда, негізінен Нидерландыда, 6 миллиард АҚШ долларынан астам сомаға активтер қамауға алынды.
Бетбұрыс: Статидің алаяқтықтары туралы көбірек дәлелдер пайда болған кезде, олар соттарда жеңіліске ұшырай бастайды
Қысқа мерзімді жетістіктерден кейін, олардың алаяқтықтары туралы көбірек дәлелдер пайда болып, ол туралы хабардар болған сайын, Стати сәтсіздікке ұшырай бастады. Статиге алғашқы ауыр соққы 2017 жылдың маусымында, Англия Жоғарғы Сотының судьясы Ноулз арбитраждық шешімнің алаяқтық жолмен алынғандығы туралы "prima facie" жеткілікті дәлелдер бар деп шешкен кезде келді. Mr. Өз шешімін негіздей отырып, судья Ноулз:
“Егер осы істегі алаяқтық туралы шағымдар сот тыңдауы барысында қаралмаса және егер ол анықталса, алаяқтықтың салдары туралы мәселені қоса алғанда төрелік процедуралардың тұтастығы, соттар тарапынан оларды қадағалау, Нью-Йорк конвенциясы, әртүрлі елдердегі төрелік шешімдерді орындау, көтерілетін болады. Сот төрелігінің мүдделері осындай қарауды талап етеді.”
Судья Ноулз Статиге оның тұжырымдарына қарсы шығуға мүмкіндік берді. Алайда, берілген мүмкіндікті пайдаланудың орнына, Стати Англияда төрелік шешімді орындау туралы өтінішін қайтарып алуға және судьяның алаяқтық мәселесін қарауына жол бермеуге шешім қабылдады. Бұл маневр Статиге 1,3 миллион АҚШ долларынан астам шығын әкелді. Айтпақшы, олар Англияда сот ісін жалғастыру үшін жеткілікті қаражат жоқ деп мәлімдеді, ал басқа юрисдикциялардағы сот процестері қызу жүріп жатыр.
2019 жылы Статидің алаяқтық дәлелдеріне KPMG аудиторлық компаниясының 2007 жылдан 2009 жылға дейінгі кезеңдегі бақылаудағы компаниялардың қаржылық есептілігін қамтитын және Статиді әртүрлі процестерде пайдаланған 18 аудиторлық есепті кері қайтарып алу туралы ерекше шешімі қосылды. KPMG көрсетілген есептер жалған деректерге негізделгенін анықтаған кезде осындай түбегейлі шараларды қабылдауға мәжбүр болды.
Кейіннен Стати мен олардың серіктестері Швеция, Бельгия, Гибралтар, Нидерланды және Люксембургте жеңілді. Соңғы жағдайда апелляциялық саты төменгі сот Қазақстан ұсынған алаяқтық дәлелдері мен дәлелдемелерін тиісті түрде қарамады деген негізде бастапқы атқарушылық бұйрықтың күшін жойды.
Сонымен қатар, Стати тарапынан жасалған алаяқтық туралы Қазақстанның дәлелдері енді төрелік саласындағы жетекші сарапшылардың қорытындыларымен расталады: профессор Джордж Берманн (George Bermann), профессор Кэтрин Роджерс (Catherine Rogers), профессор Кристоф Шройер (Christoph Schreuer), заң ғылымдарының докторы және Швеция Апелляциялық сотының судьясы Патрик Шельдстрем (Patrik Schöldström), ағылшын адвокаты Алекс Лейтон (Alex Layton QC), Стефан Касселла (Stefan D. Cassella) (АҚШ-тың Әділет министрлігіндегі ақшаны жылыстатуға қарсы күрес саласындағы жетекші сарапшы және бұрынғы федералдық прокурор), сондай-ақ, "ПрайсУотерхаусКуперс" (PriceWaterhouseCoopers) жетекші халықаралық аудиторлық фирмасы.
Статидің басты серіктесі қазір американдық әділеттіліктің қол астында. Даниэль Чапман және оның Argentem Creek компаниясы Нью-Йорк сотына Қазақстан Республикасына қатысты алаяқтық жасау және жасыру мақсатында Статимен қастандық жасау туралы сот ісі бойынша жауапкерлер болып табылады. Чапменді тек Қазақстан ғана емес, сонымен қатар Стати компанияларына салған және олардың алаяқтық әрекеттерінен зардап шеккен басқа инвестор Outrider Management де сотқа берді.
Стати мен олардың серіктестері соттарда бірнеше рет жеңіліске ұшырағандықтан, олар арбитраждық шешімді орындау процесін алаяқтық туралы дәлелдер қарастырылмайды деп үміттенген юрисдикцияларда ғана бастайтын стратегияға жүгінді. Сонымен қатар, Стати жалған ақпарат тарату және мемлекетті татуласу келісімін жасауға мәжбүр ету мақсатында Қазақстанның халықаралық беделіне нұқсан келтіру бойынша ауқымды қара PR науқанын бастады.
Kazakh 
English 
Russian